Compliance

Die Konformität garantiert ein sicheres Umfeld für den Konzern, seine Mitarbeiter, seine Aktionäre, seine Kunden und die Anteilinhaber von Investmentfonds, für die CACEIS als Administrator bzw. als Depotbank agiert, wobei gleichzeitig den Erwartungen der Regulierungsbehörden Rechnung getragen wird.
Die beiden Unternehmensbereiche des Konzerns führen im Rahmen ihrer Zuständigkeiten ständige Kontrollen durch:

1. Compliance und Kontrolle seitens der Depotbank
Dadurch wird die ordnungsgemäße Entscheidungsfindung der Investmentfonds sichergestellt. In diesem Rahmen wird auch die Aufnahme von Geschäftsbeziehungen genehmigt. Ferner erfolgen systematische Überprüfungen (Koeffizienten, Bestandsprüfung) sowie punktuelle Überprüfungen (Wirtschaftsprüfung und übergreifende Analysen) der Verwaltungsgesellschaften.

2. Konformität und ständige Kontrollen
Dadurch wird die Koordination der ständigen Kontrollen des Konzerns sichergestellt. Dabei stehen Finanzsicherheit (Bekämpfung von Geldwäsche), Compliance und ethische Aspekte sowie sonstige ständige Kontrollen der 2. Ebene der Konzerngesellschaften mit folgenden Zielen im Mittelpunkt:

  • Einhaltung der gesetzlichen und rechtlichen Bestimmungen
  • Schulung und Information der Mitarbeiter in Bezug auf die verschiedenen Aspekte der Compliance
  • Überprüfung vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung: KYC = Know Your Customer
  • Überprüfung der Transaktionen unter dem AML-Blickwinkel (Anti Money Laundering)
  • Überprüfung neuer Geschäftsfelder / neuer Produkte
  • Überprüfung von Transaktionen mit Finanzinstrumenten der Mitarbeiter
  • Überprüfung der wichtigen, von CACEIS ausgelagerten Leistungen
Die fünf Aufträge der Compliance
  1. Vertretung bei den Regulierungsbehörden (AMF, BAFIN, CFB, CSSF, usw.)
  2. Ausarbeitung von Normen
  3. Verbreitung von Information
  4. Beantwortung von Fragen der Mitarbeiter
  5. Kontrollen und Reporting

Relation Beziehung zu den Aufsichtsbehörden
  1. Im Rahmen der Complianceverfahren Ernennung der Verantwortlichen der Antigeldwäschebehörde des französischen Finanzministeriums (TRACFIN)

    Ernennung des Compliance-Officers für Investmentdienste
Law "Eckert"
  1. Synthèse Loi Eckert (in French)
Fonds de Garantie des Dépôts et de Résolution
  1. The FGDR is the organization whose mission is to protect customers from a failed bank or an investment service provider.